La norma en su capítulo 9 nos habla de Evaluación del desempeño. Esto no te resultará nada nuevo, porque esta norma se basa en el Anexo SL 😉
Capítulo 9 Evaluación del desempeño
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
9.1.1 Generalidades
La organización debe hacer seguimiento, medir, analizar y evaluar su desempeño ambiental.
Para ello debe determinar lo siguiente:
Además de lo anterior, la organización debe asegurarse de otras cosas que te he resumido en la siguiente figura:
Todo lo anterior está muy bonito, pero si no sabemos qué hay que hacer realmente, no nos sirve de nada. Por suerte, la norma amplía un poco más en el A 9.1.1:
Cuando se determina a qué se debería hacer seguimiento y qué se debería medir, además del progreso de los objetivos ambientales, la organización debería tener en cuenta:
✅ Sus aspectos ambientales significativos.
✅ Los requisitos legales y otros requisitos.
✅ Los controles operacionales.
Los métodos usados por la organización para hacer seguimiento y medir, analizar y evaluar, se deberían definir en el sistema de gestión ambiental, asegurándose de que:
✅ El cronograma del seguimiento y la medición está coordinado con la necesidad de los resultados de análisis y de evaluación.
✅ Los resultados del seguimiento y la medición son fiables, reproducibles y trazables.
✅ El análisis y la evaluación son fiables y reproducibles, y permiten a la organización informar sobre las tendencias.
Se debería informar de los resultados del análisis y la evaluación del desempeño ambiental, a quienes tienen la responsabilidad y la autoridad para iniciar las acciones apropiadas.
Para información adicional sobre la evaluación del desempeño ambiental, véase la Norma ISO 14031.
9.1.2 Evaluación del cumplimiento
La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos necesarios para evaluar el cumplimiento de sus requisitos legales y otros requisitos.
La organización debe:
🕓 Determinar la frecuencia con la que se evaluará el cumplimiento.
✅ Evaluar el cumplimiento y emprender las acciones que fueran necesarias.
🔍 Mantener el conocimiento y la comprensión de su estado de cumplimiento.
La organización debe conservar información documentada como evidencia de los resultados de la evaluación del cumplimiento.
Veamos qué nos aclara el A.9.1.2:
🕓 La frecuencia y oportunidad de las evaluaciones de conformidad pueden variar dependiendo de:
- La importancia del requisito.
- Las variaciones en las condiciones de operación.
- Los cambios en los requisitos legales y otros requisitos.
- El desempeño histórico de la organización.
✅ Una organización puede usar una variedad de métodos para mantener su conocimiento y comprensión de su estado de cumplimiento; sin embargo, todos los requisitos legales y otros requisitos necesitan evaluarse periódicamente.
¿Qué pasa si se incumple un requisito legal?
En este caso, la organización necesita determinar e implementar las acciones necesarias para lograr su cumplimiento.
Esto puede requerir la comunicación con un organismo reglamentario, y acordar una forma de proceder para restablecer el cumplimiento de los requisitos legales.
Cuando ya existe un acuerdo al respecto, se convierte en requisitos legales y otros requisitos.
¿Un incumplimiento es necesariamente una no conformidad?
Un incumplimiento no necesariamente se eleva a no conformidad si, por ejemplo, se identifica y corrige en los procesos del sistema de gestión ambiental.
Las no conformidades relacionadas con el cumplimiento necesitan corregirse, incluso si dichas no conformidades no han generado no conformidades reales con los requisitos legales.
9.2 Auditoría interna
9.2.1 Generalidades
La organización debe llevar a cabo auditorías internas a intervalos planificados para proporcionar información acerca de si el sistema de gestión ambiental:
a) es conforme con los requisitos propios de la organización para su sistema de gestión ambiental y con los requisitos de la norma.
b) se implementa y mantiene eficazmente.
9.2.2 Programa de auditoría interna
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios programas de auditoría interna que incluyan:
✅ La frecuencia
✅ Los métodos.
✅ Las responsabilidades.
✅ Los requisitos de planificación.
✅ La elaboración de informes de sus auditorías internas.
Cuando se establezca el programa de auditoría interna, la organización debe tener en cuenta la importancia ambiental de los procesos involucrados, los cambios que afectan a la organización y los resultados de las auditorías previas.
¿Cómo deben ser los auditores?
Siempre que sea viable, los auditores deberían ser independientes de la actividad auditada, y en todos los casos deberían actuar libres de sesgo y conflicto de intereses.
¿Qué debemos incluir ?
Cuando se consideran los resultados de las auditorías previas, la organización debería incluir:
✅ Las no conformidades identificadas previamente y la eficacia de las acciones tomadas.
✅ Los resultados de las auditorías internas y externas.
Para información adicional sobre el establecimiento de un programa de auditoría interna, sobre la realización de auditorías del sistema de gestión ambiental y sobre la evaluación de la competencia de las personas que realizan la auditoría, véase la Norma ISO 19011.
9.3 Revisión por la dirección
La alta dirección debe revisar el sistema de gestión ambiental de la organización a intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continuas.
Para ello se deben tener en cuenta las siguientes entradas:
También se definen las salidas de la revisión por la dirección:
La organización debe conservar información documentada como evidencia de los resultados de las revisiones por la dirección.
¿Cómo debería ser la revisión por la dirección?
La revisión por la dirección debería ser nivel superior, y no es necesario que sea una revisión exhaustiva de información detallada.
No es necesario considerar de una sola vez todos los temas de la revisión por la dirección.
La revisión se puede llevar a cabo durante un periodo de tiempo y puede ser parte de actividades de gestión programadas regularmente, tales como reuniones de la junta directiva o reuniones operacionales; no es necesario que sea una actividad separada.
La alta dirección examina las quejas pertinentes recibidas de las partes interesadas, para determinar las oportunidades de mejora.
Y hasta aquí el post de hoy. ¿Qué te ha parecido? ¿Has hecho ya alguna auditoría de ISO 14001:2015? ¿Alguna revisión por la dirección?
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